蚂蚁基金违规销售被浙江监管局责令改正

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2018-03-21 16:44   牛华网     

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牛华网讯 3月21日消息,浙江监管局官方网站发布消息称,蚂蚁(杭州)基金销售有限公司在“财富号红包活动”中地处以送现金红包办法销售基金的违规行为,责令改正。要求蚂蚁基金全面开展自查自纠。

浙江监管局公告显示,上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》,根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,决定对蚂蚁基金采取责令改正的监督管理办法。

以下为公告全文:

关于对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正办法的决定

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司:

经核查,我局发现你公司“财富号红包活动”地处以送现金红包办法销售基金的行为。

上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,决定对你公司采取责令改正的监督管理办法。你公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。

如对本监督管理办法不服,能能 在收到本决定书之日起100日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也能能 在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不停止执行。

浙江证监局

2018年2月24日